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第9章 股权激励如何实施怎么管（第6页）

【股权激励案例】

股权激励案例：

M建筑产业集团是一家房地产精装修综合服务商，该企业人力资源管理工作的重点对象是设计师、产品研发、市场营销人员等核心人才，这家企业主要对这几类人才进行股权激励。相应的，公司还制定了一系列完善的考核制度。但是随着企业的发展越来越好，企业的人力资源矛盾也越来越突出。该企业现有的薪酬制度和绩效管理存在的问题主要有：绩效政策不统一，缺乏对员工的激励、考核指标太单一。针对这三个问题，企业需要建立长期科学的激励制度，有效的绩效管理体系和统一的完善的考核指标，从而保证企业日后的发展。

确定好科学合理的股权激励方案之后，在实施的过程中，M企业为此制定了推行股权激励的步骤（见图9-12）：

图9-12M企业推行股权激励的步骤

步骤一：组建激励计划管理小组，明确各自的职责，建立内部监督体系。一般来说，管理团队分为四个部分：最高权力机构——股东会，执行机构——董事会，监督机构——监事会，董事会下属专门实施股权激励计划的管理机构。

步骤二：对股权激励计划进行分析，完善所涉及的法律和财务档案。从实际情况出发，股权激励的买一个步骤都涉及到法律，因此股权激励的问题也会是一个法律的问题，需要有专业的法律人士进行指导。同时，计划实施股权激励，应该有独立的会计师事务所对公司的财务状况进行整理分析，并做出审查报告，作为有说服力的进行股权激励的财务依据。

步骤三：起草股权激励方案的相应文件。包括股份期权激励方案、股份期权授予协议书、公司章程修改建议书、股份期权激励计划绩效考核办法、激励对象承诺书等等。

步骤四：将上述文件交给董事会，经由股东会议审核通过后，用正式的文本告知大众，方可进行股权激励。

步骤五：完善股权激励方案的执行过程。在实施股权激励方案的过程中，按照股权激励计划的条件，对人力部门提供的符合条件的候选对象进行考核和筛选。由公司向激励对象授予股份期权，并签署股份期权授予协议书。按照激励政策，进入行权等待期的激励对象任然需要接受公司的各项业绩考核，直到可以行权的那一天。在执行的过程中，管理小组将不断听取意见，给董事会提出修改意见，不断完善本企业股权激励计划。

通过科学合理的股权激励方案和有效的股权激励推行，M企业不仅提高了企业利润，员工的工作积极性也被激发了，企业业绩稳步升高。

【股权激励实操】

在给中小企业做股权激励时，我们一直强调：股权激励授予完成后，不等于股权激励完美结束。中小企业接下来要做的是推行股权激励，让员工从理念上真正认可企业的这一激励政策，转变员工的态度，最大限度的利用股权激励的正能量。

那么，中小企业要如何推行股权激励呢？我们结合自己操作过的20多各行业的股权激励方案，200多家企业股权激励的成功案例，总结出了以下让股权激励效果提高30倍的5大方法（见图9-13），中小企业可以借鉴使用。

图9-13让股权激励效果提高30倍的5大方法

道以明向：建立“共创、共享、共担”的企业文化

股权激励倡导的是一种共创、共担、共享的文化，所以，中小企业在推行股权激励时，要以此为理念来推行股权激励。所谓道以明投向，就是以“共创、共享、共担”的理念推行股权激励，这样才能保证企业这条大船按照指定的航向不断前进，到达成功的彼岸。

“共创、共享、共担”实则是合伙人文化，它能够凝聚员工的向心力，对企业和员工来说是一种无形的制约和导向。因此，正确、科学、积极的“合伙人文化”战略思想，有利于创建优秀的企业文化，促进企业的发展。

法以立本：塑造股权价值

所谓“法以立本”，说的就是塑造股权价值。如果我们把股权激励比喻成一棵大树，那么这棵树的树干就是被普遍认可的价值观。因此，在股权激励推行的初期，做好股权价值的塑造就显得尤为重要。员工是否看中股权激励的股权，最核心的点在于员工对企业的未来是否有期待，是否有信心。因此，塑造股权本身的价值，实际上就是在对企业本身的商业模式、团队搭建、经营管理进行改造。

股权激励的收益是风险收益的一种，这种收益是建立在股东利益和公司利益最大化的基础上的。大家通常认为，股权激励是对企业已经创造的价值进行分配，实际上，股权激励是对公司未来收益的分享，因此这种收益具有不确定性。我们通常看到企业上市后，股价涨的飞快，这个价值不仅仅是公司市值的增加，股权收益的膨胀，也是企业股东与管理者共同努力的结果。毕竟，不是每一家企业都有这样的机会和实力的。

所以，股权本身的价值不会一下就体现，而是要在蛋糕做大后才能体现。股权价值的实现和企业本身清晰的商业模式、明确的战略方向分不开，同时也和企业员工的努力分不开。只有把这几个方面把握好了，才能谈企业价值的塑造。我们通过对各种行业、各个阶段的企业进行深入研究后发现，一个清晰的商业模式，加上一个极具有战斗力的团队，对员工在股份价值的认知上，起着关键性的作用。

所谓“术以立策”，是说塑造股东的荣誉感。在推行股权激励的过程中，股东的荣誉感是最佳的催化剂，让员工从内心上高度认可企业的股权激励。

实施股权激励后，原来的高管或者企业核心人才由于拥有公司部分股权，身份有了华丽丽的转变，由打工者变成了小股东。对于被激励者而言，这种身份的变化相当具有吸引力，意味着自己变成了企业的“主人翁”之一，不仅在一定程度上决定企业的发展，还能从公司的收益中分一杯羹。对于那些对身份很敏感的员工来说，身份的转变比物质奖励的激励力度还要大。

我们在具体项目的实践中，一直强调，股权激励方案的推行比设计方案本身更重要。在具体的实施过程中，可以通过以下三点来塑造员工股东的荣誉感（见图9-14）：

图9-14塑造员工股东荣誉感的三大方法

势以立人：塑造员工的责任感

所谓“势以立人”，就是塑造员工的责任感。在中小企业中，员工的权利和义务是对应的，激励和约束也是对应的，只有对员工的股东责任感进行强化，才能确保“合伙人文化”的确实执行。

实施股权激励后，新的股东加入了股东大会，部分股东还加入了董事会，依法享有对应的所有权、表决权、收益权、转让权和继承权。此时，区别普通员工和股东员工最好的办法就是，赋予那些股东员工相应的股东责任。因为，股权及力度向的权利和义务是一样的，股东员工从企业获得了利益，对应的，也应该为这份收益承担责任。股权激励对员工有激励作用，但是企业也要在激励的过程中对员工强调：促进企业发展是股东员工应尽的义务。

器以成事：建设与维护股东合伙人文化

所谓“器以成事”，就是建设和维护股东合伙人文化。中小企业想要让股权激励产生源源不断的效果，光靠提高员工股东的责任意识，带动员工的工作积极性是远远不够的，还需要在日常的运营中对点点滴滴的细节进行建设和维护。

中小企业的老板不仅要眼光长远、胸怀宽广，也要有及时转变角色的勇气和耐力，对股权激励的推行与实施严格要求，积极塑造一种开放的，民主的“合伙人文化”，从根本上调动激励对象的工作热情和个人潜力。

在过去股权激励的项目中，我们通过一系列的活动、各种各样的形式来表现股东员工的荣誉感和责任感，比方说股东专场酒会，股东专题活动等等。在日常的工作中，不断强化这些股东员工的主人翁意识，通过他山之石，可以攻玉的方法，慢慢影响周围的而员工，发挥股东员工的模范带头作用，提升其他员工的工作积极性。

【股权激励看点】

当员工通过股权激励成为企业的股东后，确实能起到吸引人才，激发工作潜力，提高企业的核心竞争力，同时以股权作为“金手铐”，起到既“诱人”且“栓人”的作用。但有一点是我们要重视的是，股权激励只是激励机制的一种，它使得企业的人力资本在一定程度上与货币资本平起平坐，有着一样的话语权和分红权。不一样的是，人力资本是资本与企业员工身份的复合物。

通俗地说，就是企业在实施股权激励后，员工股东具有人力资本和雇员的双重身份：一是通过企业授予的股权与企业形成资本关系；二是通过劳动合同与企业形成劳动关系。基于员工股东的这两重身份，如何经营、管理和发展员工股东就成了股权激励实施后的一个关键问题。

在我们辅助过的中小企业里，我们经常看到有的企业在实施股权激励以后，出现以下几种令人尴尬的情形：

有的员工获得股权后，俨然就是公司的投资人了，工作的积极性反而没有了；